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什么是A类A级证券公司?

泡在奶味里1年前 (2023-12-04)阅读数 9#综合百科

A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

1、A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;

2、B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;

3、C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;

4、D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;

5、E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

扩展资料:

什么是A类A级证券公司?

证券公司评价指标

1、资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。

2、公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。

3、动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况,体现其市场风险、信用风险的管理能力。

4、信息系统安全。主要反映证券公司IT治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。

5、客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。

6、信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。

百度百科-证券公司分类监管规定

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