可以从哪些方面判断公司是否合规

一、如何查看公司是否正规

1、查看公司的营业执照。假如你想去核实一家公司是否正规，你可以首先通过查看公司的营业执照的方式，一家正规的公司，一般都会有合法合规的营业执照。

2、查看公司的股东信息。假如你想去核实一家公司是否正规，你还可以通过查看公司股东信息的方式，公司的股东，直接关系到公司的经营和发展，假如公司的股东信息有问题，估计公司也无法经得起检验。

3、查看公司的法人信息。假如你想去核实一家公司是否正规，你也可以采取查询公司的法人信息的方式，公司的法定代表人就是公司的象征和代表，假如公司的法定代表人都是一些涉嫌犯罪的嫌疑人或者被纳入失信人名单的人物，那估计公司也多半经不起检验。

4、查看公司的司法信息。假如你想核实一家公司的信息或者公司是否正规，你也可以通过相关的网站去查询公司的司法信息，假如公司有一些司法纠纷，估计公司的账务或财务就有问题，假如你正准备加入这种公司，就一定要慎重。

二、查询公司的方式有哪些？

1、去工商局查。要想查询一家公司是否正规，你可以选择去公司的注册所在地的工商局查询，查看公司的注册信息，出资信息、股东信息、经营状况等。也可以去工商局的官网上查询，同样还是可以查询到这些信息。

2、在全国企业信用信息公示系统查询。要想查询一家公司是否正规，你也可以登录全国企业信息公示系统去查询，只要输入公司的名称，假如这个公司是正规合法的公司，你就可以查询到公司的基本信息。假如是不正规或不合法的公司，也就查询不到公司的信息。

3、查询组织机构代码。要想查询一家公司是否正规，你也可以通过查询公司的组织机构代码的方式去核实，一个正规的公司，一般都有专门的组织机构代码，假如公司不正规，肯定也就不会有这些信息。

在我国的法律体系中，是包含《公司法》的。且《公司法》是规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序及发展，且兼并程序和实体的部门法。

法律依据：

《中华人民共和国公司法》

第一条　为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条　本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

第三条　公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

第六条　设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。

《企业法人登记管理条例》第七条

申请企业法人登记的单位应当具备下列条件：

（一）名称、组织机构和章程；

（二）固定的经营场所和必要的设施；

（三）符合国家规定并与其生产经营和服务规模相适应的资金数额和从业人员；

（四）能够独立承担民事责任；

（五）符合国家法律、法规和政策规定的经营范围

法律审查与合规审查的区别：

行政诉讼中的法律审查是指人民对被告所作出的具体行政行为适用的法律规定是否有效，适用是否正确，以便得出该具体行政行为是否合法的结论的活动。人民法院审理行政案件，对具体行政行为原则上只审查其合法性，行政诉讼中的法律审查也便成为行政案件审判中最核心、最本质的部分。人民在审理行政案件中，在事实审查的基础上进行法律审查。法律审查的结果直接决定了行政判决的内容和方式。法律审查涉及实体法律规范的审查和程序法律规范的审查。其范围涉及具体行政行为的主要方面：

1.具体行政行为适用法律、法规是否错误；

2.具体行政行为是否违反法律规定的程序；

3.是否超越职权作出具体行政行为；

4.是否作出具体行政行为。

一、合规性审查是什么意思

合规性审计是内部审计实施的审计类型之一，可以作为单独的审计过程，也可能是财务审计或运营审计的一部分。

合规性审计可以由管理层发起，也可以由法律或法规要求进行。

在合规性审计中，审计人员应确定公司是否遵循了现行法律和法规以及专业和行业标准或合同责任的要求，即被审计单位是否遵循了特定的程序、规则或条例。

二、风险审计的意义

（一）风险审计是市场经济发展的客观要求

风险在市场经济体制中普遍存在。任何企业、任何经济活动，从始至终都伴随着风险。既有来自内部的风险，又有来自外部风险；既有显性风险，又有隐性风险。

风险管理是现代企业管理的核心内容。其基本方法是建立风险管理机制和信息反馈系统，预测经济活动中可能遇到的风险，正确评估风险可能带来损失的程度，制定风险管理方案，采取防范风险的各种措施。

（二）风险审计是内部审计发展的新阶段

内部审计作为企业管理的一个职能部门，是随着企业所处的环境变化和经营规模的扩大而发展的。社会经济和企业规模发展的阶段性，决定了内部审计发展也呈现阶段性的特点。

（三）风险审计将使内部审计全面发展和深化

风险审计是在账项导向审计和制度导向审计的基础上发展起来的，但风险导向审计具有很多与传统审计模式不同的特性。它在审计理念、审计对象、审计方法等各方面都前进了一大步。许多在传统审计模式下难于解决的问题可以得到了较好的解决。风险审计的开展必将使内部审计得到全面发展和深化。

（四）风险审计真正实现了“审计关口前移，防范于未然”的理念。

三、审查合同内容和流程的合规性

(一)合法性审查：对合同内容是否国家法律的审查

1、当事人的名称或者姓名和住所

(1)审主体：三证，特许经营，还要求对方有相应的资质、许可

(2)审注册资本：对方是否有缔约能力?对方承担责任的能力如何

(3)审经营范围：是否超过对方的经营范围

2、标的：法律对该标的是否有特别的规定。禁止流通物、限制流通物、其他。

3、合同签订形式 看合同是否需要以招标、拍卖等特殊的方式缔结，尤其是一些建筑工程合同、土地出让合同和政府采购都可能涉及特殊的和创始签订方式。

(二)合规性检查：对合同的内容和流程是否符合公司的各项内部制度规定；集团对主要业务和主要流程均有内部管理规定的，法务人员要注意对合同的合规性进行审查，要如熟悉法条一样熟悉企业的内部制度。

(三)实践性审查：对合同的各方面的实际操作性进行审查，以求贴合实际要求。

1、标的

(1)约定要求详细、明确，做到指向对象具体，比如房屋买卖，食品卫生检疫。

(2)对合同标的为货物买卖的，一定要写明货物的名称、品牌、计量单位和价格。

(3)对合同标的是提供服务的，一定要写明服务的质量、标准或效果要求等。否则，一旦纠纷产生，往往就造成“合同约定不明”的状况。

2、数量：是否具体。计较单位是否明确。

3、质量：

(1)质量标准，具体，可行。

(2)验收方式，双方出具书面的验收材料等。

(3)质量保证，可以要求对方提供相应的保证。 对合同标的物符合国家各项标准(产品质量、卫生防疫等)的审查。这种审查主要是帮助企业对对方产品质量的一种表面化理解。企业不应该只相信对方提供的各类许可证和证件，而应根据对方提供的相关证件，通过电话咨询、委托异地审查或者实地考察等方式予以实际审核。

4、价款或者报酬：金额大小写规范，支付期限明确。逾期不履行的后果。

5、履行期限、地点和方式

(1)期限地点方式是否明确，是否公平合理

(2)履行方式一定要具有可操作性

(3)不可抗力、合同保密、技术开发、根据实际情况都要有约定

6、违约责任:需要对潜在的纠纷有较全面的预测，审查违约责任的是否与潜在的违约形态相对应，是否具有实践性。

7、解决争议的方法。是否有约定，约定是否对己方有利。由于我国的地方保护主义严重，往往宁可在其他条款上妥协，也要取得有力的管辖权的约定。

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